监管要求金融机构完善非法金融活动监测模型 排查重点领域
【监管要求金融机构完善非法金融活动监测模型 排查重点领域】监管部门正强化金融机构对非法金融活动的监测预警。记者了解到，监管部门对券商基金机构下发了专项通知，提出了三项要求，金融机构需认真贯彻执行：一是将监测预警工作纳入公司治理与内控体系，明确责任主体；二是完善监测模型与手段，加强重点领域排查，规范线索报告并配合属地处置；三是排查从业人员异常行为，坚决防止从业人员协助、参与或者组织非法金融活动，严防从业人员及外部人员利用机构经营场所、销售渠道开展非法金融活动。（财联社记者 林坚）
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恒
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券商基金IT绝对龙头。2025年报明确记载风险管理科技服务产品线包括「反洗钱、合规管理、员工合规监测」等系统；2025年反洗钱5.0完成多家客户自主可控上线，合规5.0的风险监控、合规管理、员工合规监测三大核心模块助力多家标杆客户竣工，LDP极速风控系统在多家券商上线。直接对应新闻中「完善监测模型」和「排查从业人员异常行为」两项要求。近5日主力净流入1.12亿元，资金面验证关注度。
顶
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深耕证券基金行业IT解决方案，覆盖前中后台全链条，为券商提供交易、风控、合规等核心系统。券商合规监测模型升级需配套IT系统改造，顶点软件作为主流证券IT供应商直接受益于增量订单。2025年报显示软件开发及服务业务收入占比99.1%，客户覆盖证券、资管、银行等金融机构。
金
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国内证券IT双龙头之一，证券经纪软件业务利润占比53.2%，定制化服务收入占比38.5%，客户覆盖证券、基金、期货等。券商基金完善监测模型需升级交易及风控系统，金证作为核心供应商直接受益于合规IT投入增长。
新
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ESG报告明确设置反洗钱部，专项负责制定及优化反洗钱内控制度。公司收单及增值服务收入占比61.8%，持有银行卡收单牌照，需严格遵守反洗钱合规要求。同时具备AI驱动的智能风控审核系统，深化合规风控效率提升，间接受益于全行业合规监测升级。
信
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国内最早从事金融IT反洗钱系统开发的上市公司之一，长期为银行等金融机构提供反洗钱、支付合规等系统解决方案。IT行业收入占比98.7%，是国家规划布局内重点软件企业，具备CMMI5认证，反洗钱合规系统产品线成熟。
宇
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银行IT解决方案龙头，银行收入占比85.2%，服务覆盖超1000家金融机构。虽然主要服务银行，但银行同样面临监管强化合规监测的要求，银行合规系统升级（反洗钱、异常交易监测等）为宇信科技带来增量业务。
长
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全球领先的金融科技解决方案服务商，数字金融业务解决方案收入占比66.0%。金融机构合规监测模型升级需要智能风控、大数据分析等系统支持，长亮科技的智能风控模块和金融核心系统可直接服务于合规升级需求。
东
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旗下东方财富证券和天天基金是新闻直接监管对象。2025年可持续发展报告明确子公司已从事反洗钱客户尽职调查、名单监控及交易监测等工作。公司同时具备金融数据与AI分析能力，可用于内部监测模型升级，证券业收入占比78%。
同
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金融信息服务龙头，为券商基金提供金融数据、AI分析工具等，可用于异常交易监测和风险预警。机构客户覆盖券商、基金等，是合规监测数据与技术的重要供应方，金融信息服务收入占比100%。
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为金融机构提供智能银行解决方案和AI综合服务，银行客户收入占比60.5%。公司融合AI大模型等技术服务于金融机构风控合规场景，人工智能综合服务利润占比37.8%，合规升级对其银行影像和AI风控业务有拉动作用。