吴清：鼓励外资持牌机构参与基金投顾业务扩大试点
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【吴清：鼓励外资持牌机构参与基金投顾业务扩大试点】在2026陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会主席吴清表示，支持外资在华新设独资或合资证券基金期货机构，鼓励外资持牌机构参与基金投顾业务扩大试点等。
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12 只 · 按关联度排序
中
92%
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直接持有「基金投资顾问业务试点资格」（2025年报披露）。年报明确「稳步扩大基金投顾、买方投顾业务规模」，投顾服务覆盖108.52万人、同比增71.95%，非货公募保有规模1,432亿元行业第5。打造「北斗」投顾大模型与多智能体平台。政策鼓励外资参与基金投顾扩大试点，作为头部试点券商直接受益于行业扩容。
东
90%
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中国领先互联网财富管理平台，旗下天天基金为国内最大第三方基金销售平台，非货保有规模7,701亿元。2025年报明确「加强与基金投顾机构合作」，向投研、投顾核心业务拓展。注册于上海陆家嘴论坛主场，主力资金近5日净流入4.47亿元，市场已提前关注政策利好。
华
88%
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上海本地上市券商，通过华鑫证券参股摩根士丹利证券（中国）有限公司（外资合资券商），为外资在华设立合资券商的典型案例。政策鼓励外资持牌机构参与基金投顾扩大试点，华鑫股份兼具上海本地+外资合资券商双重身份，直接受益于陆家嘴论坛政策红利。
华
85%
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行业财富管理转型标杆，财富管理业务收入占比44.3%（2025年报）。拥有基金投顾试点资格，旗下华泰柏瑞基金为合资基金公司。涨乐财富通APP位居行业前列，基金投顾业务扩大将直接拉动其买方投顾和产品代销业务规模。
中
82%
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国内最大综合券商，控股华夏基金（Mackenzie Financial持股27.8%为外资股东）。2025年报显示证券经纪和资产管理业务占比高，基金投顾业务基础扎实。政策鼓励外资参与投顾试点，中信证券作为行业龙头可直接与外资机构开展多层次合作。
国
80%
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上海最大券商之一（国泰君安与海通合并），参股基金概念，机构投资者服务收入占比31%。合并后综合实力大幅提升，上海本地金融开放核心标的，基金投顾试点扩大将直接利好其财富管理业务板块。
东
80%
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上海注册上市券商，旗下汇添富基金为国内头部公募，参股基金概念突出。机构及销售交易业务收入占比34.4%，财富管理业务实力雄厚。陆家嘴论坛政策表态利好上海本地券商，基金投顾扩容带动其代销及投顾业务。
恒
78%
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国内最大金融IT服务商，财富科技服务收入占比22.8%（2025年报），为券商、基金提供投顾系统、财富管理平台和资产管理系统。基金投顾试点扩大将直接催生IT系统建设与升级需求，恒生电子作为核心供应商将受益于下游客户IT投入增加。
光
75%
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上海注册上市券商，央企光大集团核心金融平台，参股基金概念。证券经纪业务收入占比54.9%，客户基础广泛。陆家嘴论坛金融开放政策利好上海本地券商，基金投顾扩大试点将丰富其财富管理产品线。
同
75%
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国内领先金融信息服务商，为券商和个人投资者提供智能投顾工具、iFinD数据终端及基金销售服务。2025年报显示增值电信服务收入占比32.4%，基金销售业务收入占比3.6%。基金投顾业务扩大将增加其金融数据服务和AI投顾产品需求。
中
73%
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上海注册券商，中银国际控股为第一大股东（具有外资/跨境业务背景），证券经纪业务收入占比66%。外资参与基金投顾试点扩大背景下，中银证券凭借其跨境资源和外资股东背景具备独特竞争优势。
国
72%
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上海注册央企金控平台，旗下国投瑞银基金为合资基金公司（与瑞银UBS合作），基金业务收入占比9.6%。外资参与基金投顾试点扩大，国投瑞银作为中外合资基金公司可直接对接外资投顾经验和资源。