独家｜多地证监局近期正推动辖区券商申报基金投顾业务资格
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【独家｜多地证监局近期正推动辖区券商申报基金投顾业务资格】财联社7月2日电，据财联社记者了解，多地证监局近期正积极推动辖区内符合条件的券商积极申报基金投顾资格，此前中证协已发文明确鼓励更多券商申请基金投顾业务资格。值得关注的是，监管层对基金投顾业务的支持信号正持续强化，证监会将《证券基金投资顾问业务管理办法》列入“需要抓紧研究、择机出台的项目” ，6月证监会主席吴清明确表示要加快推进买方投顾转型，并在2026陆家嘴论坛上宣布鼓励外资持牌机构参与基金投顾业务扩大试点。业内人士指出，此次监管集中推动资格申报，是基金投顾试点转常规之前的重要中间过渡环节。去年8月，基金投顾业务已被正式纳入券商分类评价专项指标，随着试点转常规进入倒计时，资格申报扩容意在引导更多券商提前布局基金投顾业务。 （财联社记者 王晨）
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中
93%
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2025年报明确列出持有'基金投资顾问业务试点资格'（证监会核准），并披露稳步扩大'财富50''基金投顾'买方投顾业务规模，投顾服务覆盖108.52万人，同比增长71.95%。作为首批持牌券商，在试点转常规资格扩容中最直接受益于先发优势和监管认可。
华
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2025年报显示公司荣获'基金投顾机构金牛奖''基金投顾智能科技金牛奖'等多项行业荣誉；财富管理收入占比44.3%为第一大收入来源；明确将'金融产品销售与基金投资顾问业务'作为战略重点，拥有完善的基金投顾内控机制与买方投顾展业模式，直接受益于资格扩容。
恒
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2025年报明确披露其资产配置平台'构建买方投顾整体解决方案'，2025年完成20家新客户签约；财富科技服务收入占公司营收22.8%，为券商提供投顾系统、资产配置等IT基础设施。券商集中申报基金投顾资格将直接拉动其投顾系统需求。
中
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财富管理收入占比33.3%，为第一大收入来源；旗下中金基金非货管理规模939亿元，同比+16.6%（2026Q1）；中信建投研报（2026-05-09）指出其财富管理业务持续提升资产配置和投顾服务能力。作为行业头部券商，具备申报基金投顾资格的实力和动力。
东
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旗下天天基金非货保有规模7,701亿元、权益类4,456亿元（2025年报），是中国最大第三方基金销售平台之一；2025年报明确提到'加强基金投顾机构合作''买方投顾生态加速形成'，东方财富证券连续四年获评A类AA级。基金投顾扩容将带动其基金保有规模和代销收入增长。
招
78%
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招商局集团旗下全牌照券商，证券经纪业务收入占比55.4%，拥有庞大的营业部网络和客户基础（2025年报）。作为央企背景的一流券商，属于'符合条件的券商'，在证监局推动申报背景下具备明确的资格申报受益预期。